证券日报

　　本报记者 刘世磊

　　7月3日，中国证券业协会新任会长庄心一就证券业协会当前面临的主要问题和未来工作重点回答了记者的提问。

　　记者：随着中国资本市场的对外开放，中国证券业协会怎样适应新的形势？

　　答：目前我国证券市场面临新形势的一个重要内容就是市场全面开放的过程。根据我国加入WTO的承诺，资本市场的对外开放将是逐步开放的过程，相对一些已经比较成熟的产业来说，在开放程度上和速度上都将有一定的区别。但中国证券业最终肯定要在经济全球化的过程中参与国际竞争，在竞争中争得一席之地，不管是主动还是被动。

　　当前来说，我认为关键点仍在证券行业自身的发展、行业进一步的发育、自身机制进一步健全、竞争力进一步提高上。在这个过程中，要学习借鉴国外先进经验和做法。

　　中国证券业协会从成立的第一天起就开展了这项工作。但早期主要是国际同业到国内来考察、了解市场，相互熟悉了解，另外就是组织国内证券公司代表团到国外公司考察学习。随着时间的推移及我国市场的不断成熟和发展，对该项工作有了更高的要求。今后借鉴考察恐怕不是侧重于一般的常识性的知识和了解，而是在有所准备的基础上，侧重于我们业内发展所存在的问题，瞄准未来的目标，更有针对性，在更高的层次上去学习借鉴，以使我们自身更加成熟、改制的进程更顺利，使我们在市场变迁中所付的成本更低。而且学习借鉴的方式也很多，不仅仅限于出国考察，可以组成有国际同行参加的课题组、举办研修班、组织培训等等。这里协会有很多工作要做。

　　你们应该注意到，周小川主席在会员大会上的讲话中及我们的工作报告中都提到了这一点。我们协会将在这方面做很多工作，如收集会员单位在这方面所遇到的事情，了解他们是如何解决的，有何考虑，怎样判断的，他们的做法等等，帮助会员更全面、准确地了解把握必要的基本要求。必要的话，协会将根据会员的要求，加大会员单位与国外机构的接触面，接触的频率等。总之，协会将会在促进会员对外合作方面做很多工作。

　　记者：证券业协会的这次会议与以前的会议有什么区别？为什么说这次会议是中国证券业协会历史上的一次里程碑？

　　答：这次会议与以往的区别是中国证券市场和中国证券业发展的时期不同，对自律组织的要求和发挥作用的空间是不一样的。因为有这些客观的区别，因此，此次会议与往届相比，内容上有比较大的变化。最主要的是，作为行业自律组织协会，职能如何定位，工作如何开展，特点是什么，优势是什么，与行业内成员，与政府监管机构，社会有关各界的关系是什么？这些都是当前迫切需要加以认识和定位的。这次会议初步地做了描述，这种描述是比较切合实际，也是具有前瞻性的，对工作开展具有很强的指导意义。周小川主席和高西庆副主席到会讲话，对协会目前任务和承担的工作，以及未来要求都做了明确的阐述。

　　至于里程碑，有两方面的意思：一是大幅度地扩展协会的职能；二是对未来协会在整个市场中的改革和发展中所起的作用给予了一个高的期望。任务提出来了，空间给了，会员对协会的期望也明确了，这些仅是协会做好工作的重要条件而不是全部。全部要取决于协会从实际出发，长期的工作过程，还有大量的问题需要去认识，理解和落实，能否成为里程碑，要两年以后或者四年以后再召开的大会时，才能做出回答。

　　记者：证券业协会怎样有效发挥自律、服务、传导三项基本职能？

　　答：证券业协会首先要把握和了解证券行业内部的实际情况和政策需求，这样才会有地放矢，有针对性地去思考、设计和实施有关措施；其次要把握证券市场的政策、法规和法律；再次要把握国际证券市场的发展趋势、轨迹及其经验和方法。以上三方面做好了，在任何一个阶段，证券业协会就都能找到当时它最应做的事情。这样才叫有效地推进自律、服务、传导职能。协会要和会员保持紧密的联系。下一阶段协会将在如何与会员保持充分的信息沟通方面投入大量的资源和精力。协会工作的指导思想是行业内部自己提出问题、分析问题和解决问题，要靠全行业共同努力来完成，这是惟一的道路。